新西兰投资监管新洞见：DIMS行业的监管与挑战
在新西兰，金融监管机构Financial Markets Authority（FMA）发布了其首个针对自由裁量投资管理服务（DIMS）行业的监测报告。报告揭示了DIMS服务提供商在追求积极投资者成果的同时，其流程和控制方面有待提高的空间。
DIMS是新西兰财富管理行业的重要组成部分，涉及投资者授权服务提供商代表其买卖金融产品。目前，新西兰有49家活跃的持牌DIMS服务提供商，它们共管理超过47,000个零售账户，管理资金高达480亿美元。截至2024年6月，DIMS投资者的平均投资组合价值约为100万美元。
FMA于2022年对DIMS服务提供商进行了调查，旨在了解其治理、政策、流程、系统和控制在满足合规义务和减轻投资者伤害风险方面的应用情况。调查后，FMA对九家持牌DIMS服务提供商进行了监控。采用基于风险的方法，监控审查重点放在五个关键领域：利益冲突、投资管理、投资策略、投资绩效监控以及费用披露和透明度。
报告讨论了这些领域的固有风险，FMA观察到的良好实践，以及改进建议。FMA市场、投资者和报告总监John Horner表示：“我们对观察结果感到满意。当客户允许他人对其投资决策行使自由裁量权时，这要求对相关人员以及所使用的流程和控制有高度的信任和信心。”
FMA将在未来几周内与行业举行网络研讨会，讨论该报告。有兴趣者可通过emailprotectedemailprotected进行注册。
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