盧森堡證券交易所（LuxSE）近日發布了最新版本的《規則與規定》（R&R）
適應清算服務提供商遷移的調整
目前，盧森堡證券交易所正在進行部分金融工具的遷移工作，這些工具此前在LuxSE市場上進行交易，其清算服務由Banque Centrale de Compensation S.A.（LCH）提供，現正轉移至另壹家清算機構。在這壹過程中，LuxSE發現有必要對R&R中的規則進行調整，尤其是與指定清算服務提供商相關的條款，以確保這些流程在保持透明和安全的同時，更加高效地進行。因此，R&R第2041.A.1條規定的變化表明，清算機構的指定將不再通過具體提及某壹機構的方式在R&R中體現，而是通過在LuxSE官網上發布通知，並以書面形式向會員傳達。
確保符合CSDR規定並提高LuxSE流程效率的更新
LuxSE密切關註歐盟法律的最新變化，例如《中央證券托管機構監管條例》（CSDR）的修訂，尤其是其結算紀律機制。CSDR的相關條款已在R&R第5305.4條中有所體現，明確了在何種情況下，結算紀律機制，特別是回購義務，將不適用。此外，LuxSE還借此機會更新了R&R及其交易手冊（TM），使其與CSDR和當前市場標準保持壹致。具體而言，LuxSE精簡了R&R中的相關規則，並在交易手冊中新增了兩個部分：回購流程和強制賣出流程。這些流程相互對應，分別適用於賣方或買方導致潛在違約的情況。
對交易手冊專業段落附錄的修訂
LuxSE對交易手冊中的專業段落附錄進行了修改，旨在提高會員在促進公平有序交易和高效執行訂單過程中的確定性。具體而言，當會員希望加入某個交易組時，LuxSE將確保所有要求都得到滿足後才會授權訪問，該流程本身保持不變。
與內部合規程序相關的R&R修改
為了提供壹個涵蓋與候選會員建立關系、監控關系以及結束關系各階段的框架，LuxSE更新了R&R中的第2402條規則。此次更新引入了壹種更具針對性的持續盡職調查方法，根據會員的風險等級定期進行審核。
通過這些調整，LuxSE不僅確保了其運營的合規性，還進壹步提升了市場效率和會員服務質量。
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