上海數交所發佈數據交易合規指引與合規注意事項清單，為數據交易主體提供合規安全嚮導
上海數據交易所（以下簡稱“本所”）作為全國數據要素市場的核心樞紐，以促進數據合規高效流通、賦能進場交易企業為主線，以主體合規、安全治理、來源合法、流通合規為抓手，構建符合法律法規要求、保障數據交易安全、適應數據交易實際、促進數據要素高效流通的數據交易合規安全制度並配套建設合規事項清單，為推動數字經濟高質量發展貢獻行業力量。
本所全面梳理國內數據相關法律法規要求，深入調研數據交易主體的合規與安全痛點、難點，深度結合數據交易合規探索實踐，制定《上海數據交易所數據交易安全合規指引》（下稱“指引”）與《上海數據交易所數據交易合規注意事項清單》（下稱“清單”）。數據交易主體在本所進行數據交易與相關服務活動時，可參照指引規定開展數據交易。
01
體例內容科學
助力風險識別
指引整體結構分為六部分二十五條，由總則、主體合規要求、數據安全管理體系、數據來源合法、數據產品的可交易性、附則組成， 根據指引制定清單 ，進一步明確數據產品的合規要求並提供合規證明材料示例供進場企業參考。
該指引系內化數據交易相關法律法規要求並結合數據交易實踐經驗形成，完善了數據交易合規安全標準、明確數據交易的合規操作路徑，能夠幫助企業有效識別合規風險，提升企業合規自證與評估效率。同時， 就數據來源合法性要求、數據產品的可交易性要求等關鍵問題作出重點回應，為數據產品的上架與交易提供制度支撐，力求壓降與防範進場數據交易合規與安全風險。
02
明晰標準要求
突出安全合規
指引以引導交易主體安全、合規開展數據交易為目標，加強數據交易主體關於數據交易安全與合規的理解和認知，突出安全與合規要求，為企業進場交易提供清晰明確的指導。核心內容如下：
主體合規要求方面，以主體具備合規經營、安全交易能力為重點，明確進場企業的主體要求、合規經營能力等內容，以負面清單的形式對進場企業的企業信用、企業行為等作出明確要求，防範數據交易法律風險。
數據安全管理體系方面，明確數據安全管理制度、組織架構、人員配置、數據分類分級、數據安全技術保護體系等內容，為企業制度體系構建提供示範與指導。
數據來源合法方面，以數據來源市場實踐為類型化區分方式，根據不同數據收集行為的合法、合規要求，為企業數據收集行為晰規清障。
數據產品的可交易性方面，明確數據產品本身的合規要求及明確數據產品流通要求，保障數據產品合法合規、數據流通合規可控。
03
量化合規清單
提升評估效率
為便利企業理解與實施合規評估， 本所清單量化合規與安全注意事項 ， 幫助企業及專業服務商高效識別數據合規與安全風險，提升數據產品合規自檢或評估效率。
企業可對照檢查項及清單示例要求，就自身合規與安全情況進行“體檢”，並根據“體檢”結果識別合規差距，落地合規與安全要求。同時， 可根據實際需求，與合規評估服務商等第三方專業服務機構合作 ，實現“對症下藥”，持續提升、完善企業合規與安全建設，呈現企業的合規能力。
合規評估服務商等第三方專業服務機構，可根據合規評估實操需求，適用或參考指引及清單內容，制定或完善合規評估調查事項清單，靈活、便捷、高效地完成合規評估，提供專業指導及服務。
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上海數據交易所是由上海市人民政府指導下組建的准公共服務機構。上海數據交易所緊扣建設國家數據交易所的定位，以構建數據要素市場、推進數據資產化進程為使命，承擔數據要素流通制度和規範探索創新、數據要素流通基礎設施服務、數據產品登記和數據產品交易等職能。
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