FIN-FSA邀请就与遵守制裁法规和冻结令有关的客户尽职调查法规和指南发表意见——咨询将于2023年9月22日结束
金融监管局（FIN-FSA）要求对其与遵守制裁法规和冻结令有关的客户尽职调查法规和指南发表评论。
条例和指南的目的是为金融业监管局监管的实体提供具有约束力的条例、解释和建议，以遵守制裁条例。条例和准则旨在指导受监督实体采取行动，确保遵守制裁条例和冻结令。另一个目标是为受监管实体提供更详细的指导，说明法规要求的有效政策、程序和内部控制的实际安排。关于被监管实体的活动组织、风险评估、客户尽职调查、制裁筛选、资产冻结、制裁风险管理方法和相关报告，提供了更详细的法规和指南。
监督制裁遵守程序的权力是美国金融业监管局的新权力，此前没有发布一套关于这一主题的法规和指导方针。
咨询请求可在lausuntopalvelu.fi服务中获得。最迟于2023年9月22日通过lausuntopalvelu.fi服务邀请评论。
FIN-FSA还将安排一次关于该主题的听证会。听证会将于2023年9月7日在FIN-FSA的办公场所举行，也可以远程访问。听证会活动的注册将于2023年9月4日前通过链接进行。听证会将以芬兰语举行。
听证会的参与者可以提前发送问题，以便在活动中解决。请在2023年9月4日前将您的问题发送至：anssi.leisio（at）fiva.fi。
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