修订芬兰金融监管局法规和指南 7/2018,涉及 MiFID II 适用性和薪酬要求的某些方面
通过修订法规和指南 7/2018,芬兰金融监管局在全国范围内实施欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 关于 MiFID II 适用性要求 (ESMA35-43-3172) 某些方面的指南和某些指南 MiFID II 薪酬要求 (ESMA35-43-3565) 的各个方面。 这些指南取代了关于相同主题的 ESMA 指南 ESMA35-43-1163 和 ESMA/2013/606。
修订将于 2023 年 10 月 3 日生效。
FIN-FSA 在其法规和指南中建议属于 ESMA 指南适用范围的实体遵守这些指南。
有关 MiFID II 适用性要求某些方面的指南以 2018 年 ESMA 指南的文本为基础,该指南经过审查以考虑对 MiFID II 授权监管的变更,以将可持续性因素、风险和偏好纳入组织要求和运营投资公司的条件。
有关 MiFID II 薪酬要求某些方面的指南以 2013 年薪酬政策和实践指南 (MiFID) 的文本为基础,该文本已得到实质性确认(尽管在必要时进行了澄清和完善)。此外,它还考虑了MiFID II 的新要求以及国家主管部门就此主题开展的监管活动的结果。
如需更多信息,请联系:
Saara Rundqvist,高级主管,电话 +358 9 183 5320 或 saara.rundqvist(at)fiva.fi
附录
- ♦ FIN-FSA regulations and guidelines 7/2018 on the organisation and code of conduct of investment services (in Finnish)
- ♦ ESMA guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements (ESMA35-43-3172)
- ♦ ESMA guidelines on certain aspects of the MiFID II remuneration requirements (ESMA35-43-3565)
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