欧洲证券和市场管理局推进全球法人识别编码在分布式账本技术试点应用
文章有关内容如下：
DLT试点制度是欧盟委员会于2020年推出的数字金融一揽子计划的一部分，旨在进一步发挥数字金融的作用和减少相关潜在风险。该报告包含了ESMA在2022年1月收集的证据和3月研讨会反馈的意见。ESMA的结论是，在2023年3月DLT试点开始前，没有必要修改关于透明度和数据报告要求的监管技术标准（RTS）。
对于DLT交易各方的识别，ESMA就“《金融工具市场法规（MiFIR）》第26（6）条和欧盟法规（EU）2017/590第5和13条的LEI和自然人识别码使用要求是否会导致DLT多边贸易机制（MTF）实施问题”开展征求意见。一位受访者表示，在实体识别码字段4填报DLT市场基础设施（MI）的LEI是足够的。在这种情况下，通过买方和卖方字段可以检索个人执行实体ID。
对于发行人相关字段，绝大多数受访者认为，不应修改金融工具发行人字段4。对于使用DLT重新发行的非交易所交易基金（ETF）可转让证券集体投资计划（UCITS）的证券型代币，一受访者建议在发行人字段填报DLT MI的LEI。对于仅使用DLT发行的证券型代币，该受访者建议在字段5中填报基金（或相应子基金）LEI。
对于RTS 22中的指令定义，根据收到的反馈，ESMA将对国家主管部门（NCA）发布RTS 24应用要求的具体协调措施，以应对以下场景：DLT MTF应在字段1记录指令提交人的LEI，但作为个人的指令提交人没有资格获得LEI。
对于系统扩展性和ISO 20022国际标准的使用，ESMA咨询了“从全球法人编码基金会（GLEIF）、衍生品服务局（国际证券识别编码ISIN）等外部数据库获取RTS 22和23所需数据要素和将数据永久存储到分布式账本”可能存在的任何问题。根据收到的反馈，ESMA表示将考虑在DLT MTF和监管数据方面开展这方面的研究。
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