FIN-FSA 发布《资本市场参与者的洗钱和恐怖主义融资风险评估摘要》
针对特定行业的风险评估建立在 FIN-FSA 于 2022 年 4 月发布的洗钱和恐怖主义融资固有风险评估的基础上。
根据 FIN-FSA 的评估,资本市场参与者在行业层面面临中等显着 (2/4) 的整体洗钱风险和不太显着 (1/4) 的整体恐怖主义融资风险。
在风险评估中,发现了公司基于风险的活动方法的缺陷,指的是公司为识别、评估和理解他们所面临的 ML/FT 风险并采取行动而应用的程序, 在实践中,这也与风险相称。
在风险评估的基础上,监管重点将转向风险管理方法的监管,特别是洗钱/恐怖融资风险评估以及公司对客户和交易的监控。
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