ESMA公布了对英国脱欧搬迁进程的评估
在英国脱欧过渡期间，ESMA与NCA密切合作，通过意见、监督简报和问答提供指导，以协助市场参与者，并以协调一致的方式处理欧盟27国的搬迁问题。ESMA还以监督协调网络（SCN）的形式提供了欧盟范围内的合作平台。SCN汇集了NCA的高级主管，他们正在处理授权请求，并帮助就一些重要问题达成共识。这些举措旨在加强国家主管机构对活动转移的个人评估和搬迁公司（包括投资公司、交易场所和基金经理）的授权请求的一致性。
今天出版的《同行评审》进一步深入了解了NCA在英国脱欧范围内授权搬迁公司时采取的监管方法。需要指出的是，英国脱欧是一个例外的一次性事件，它造成了不确定性，对市场参与者和NCA来说都很复杂。
主席Verena Ross说：“ESMA与NCA的广泛合作，包括通过SCN，促进了金融市场的顺利脱欧过渡，维护了有序和稳定的市场，并确保了投资者的保护。
该同行审查是ESMA脱欧相关工作的一部分，并提供了NCA如何处理相关搬迁的观察结果。它侧重于最难实现完全融合的一些领域，因此为NCA和ESMA提出了重要建议。这些建议将有助于促进欧盟层面的进一步监管趋同，并在未来加强NCA的授权程序。”
报告中的主要结论：NCA在某些情况下允许广泛使用外包/授权安排；几家公司在欧盟技术和人力资源有限的情况下搬迁。特别是，国家主管机构在涉及物质要求时对比例作出了不同的解释。在某些情况下，这导致一些规模较小的公司搬迁，只需很少的设置。
ESMA为未来ESMA的工作提出了一些建议，以在欧盟层面上实现更大的一致性，即基于风险的方法的应用、比例原则和外包/授权安排。此外，还鼓励国家主管机构改进其对内部控制职能的充分性、外包和授权的范围以及治理安排的适当性的评估，以确保欧盟实体已经处于授权阶段。
同行评审将其评估重点放在大多数或复杂活动被转移的司法管辖区的NCA上，这意味着每个部门——基金经理和交易场所的AFM（荷兰）和AMF（法国），MiFID公司的BaFIN（德国）和CySEC（塞浦路斯），基金经理的CSSF（卢森堡），以及所有三个部门的CBoI（爱尔兰）。然而，这些建议不仅与参与本次活动的NCA相关，也与所有欧盟NCA相关。
ESMA将继续促进和协调欧盟层面的进一步融合工作，并期望在国家层面开展工作，以解决报告中的调查结果和建议。其目的是从与英国脱欧相关的这一非常特殊的搬迁过程中，为更广泛的授权过程吸取经验教训。计划在两年内进行后续评估，以了解情况如何演变。
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